DIỄN ĐÀN LAO ĐỘNG - THƯƠNG BINH -XÃ HỘI 0243.200.3150 (HN) 0918.161.911 (TP HCM)
Diễn đàn Lao động - Thương binh - Xã hội

Thao túng cổ phiếu MBG, một cổ đông bị phạt nặng

05/05/2018 | 23:31:02
Ông Nguyễn Minh Toàn đã sử dụng 1 tài khoản của mình và 21 tài khoản đứng tên người khác để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của MBG...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Toàn (Hà Nội).

Cụ thể: ông Toàn bị phạt 550 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể, từ ngày 26/11/2015 đến ngày 8/8/2016, ông Toàn đã sử dụng 1 tài khoản của mình và 21 tài khoản đứng tên người khác mở tại 3 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty Cổ phần Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng và Thương mại Việt Nam (mã MBG-HNX).

Được biết, tiền thân của MBG là Công ty TNHH Xuất nhập khẩu và Thương mại Việt Nam được thành lập ngày 4/10/2007. Ngày 27/10/2015, cổ phiếu của công ty được niêm yết trên HNX. Công ty có trụ sở chính đặt tại số 906 Nguyễn Khoái, Hà Nội. Ngành nghề kinh doanh: xây dựng nhà các loại; sản xuất thiết bị đèn chiếu sáng, đèn trang trí, sản xuất đồ điện gia dụng; bán buôn vật liệu xây dựng; buôn bán trang thiết bị y tế...

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Minh Toàn.

Được biết, trước ngày nghỉ lễ 304/-1/5 vừa qua, SSC đã phạt tiền một loạt cá nhân, cũng như tổ chức về việc vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể: bà Ngô Thị Hải bị phạt 12,5 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 12/6/2017, bà Hải - cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Diêm Thống Nhất (mã DTN-UpCom) mua 500 cổ phiếu DTN, làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 241.851 cổ phiếu DTN, chiếm 10,99% lên 242.351 cổ phiếu DTN, chiếm 11,012%, tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%. Tuy nhiên, đến ngày 12/7/2017, HNX mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Ngô Thị Hải).

Liên quan tới việc xử phạt tổ chức, Landial Pte Ltd cũng vừa bị phạt 50 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Ngày 22/5/2017, Landial Pte Ltd mua 92.100 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đồ hộp Hạ Long (mã CAN-HNX), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 173.900 cổ phiếu CAN, chiếm 3,47% lên 266.000 cổ phiếu CAN, chiếm 5,31% và trở thành cổ đông lớn của CAN. Tuy nhiên, đến ngày 16/6/2017, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu của Landial Pte Ltd.

Trong khi đó, Công ty Cổ phần Điện cơ Thống Nhất (Hà Nội) bị phạt 60 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 24 tháng đến 36 tháng.

Gần đây, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Phố Wall (Hà Nội) bị phạt 200 triệu đồng do đã cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. 

Cụ thể, trong năm 2016, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall ký 06 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là Công ty, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại Công ty với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.

Theo nội dung hợp đồng, Công ty Cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Công ty, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định. Tại thời điểm kiểm tra, Công ty đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.

Các tin khác

Các sàn BĐS tìm về các tỉnh tìm nguồn hàng phân phối

Các sàn BĐS tìm về các tỉnh tìm nguồn hàng phân phối

HOANHAP.VN - Với những diễn biến về thị trường tín dụng bất động sản cũng như cạnh tranh để trở thành nhà phân phối các dự án BĐS và lo lắng không có sản phẩm để phân phối trong năm 2019, các sàn môi giới BĐS đổ về các tỉnh để tìm kiếm nguồn hàng dự phòng.

Liên Việt Post Bank: Dự định tăng vốn điều lệ, thay đổi nhân sự trước ĐHCĐ

Liên Việt Post Bank: Dự định tăng vốn điều lệ, thay đổi nhân sự trước ĐHCĐ

HOANHAP.VN - Đó là một trong những nội dung nổi bật sẽ được trình tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2019 của LienVietPostBank. Và trước thời điểm chốt danh sách cổ đông tham dự ĐHCĐ, Liên Việt Post Bank thông báo thay đổi nhân sự.

Thông tin mới nhất tuyển sinh vào các trường quân đội

Thông tin mới nhất tuyển sinh vào các trường quân đội

Theo dự thảo thông tư quy định chi tiết và hướng dẫn thực hiện công tác tuyển sinh vào các trường trong quân đội, các trường có thể tổ chức thi tuyển theo đề án tuyển sinh riêng khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Thể thao   
Gặp võ sĩ chuyên nghiệp chỉ có 1 tay duy nhất trên thế giới

Gặp võ sĩ chuyên nghiệp chỉ có 1 tay duy nhất trên thế giới

Cuộc đời của Vaggelis Chatzis là một chuỗi thăng trầm và dù bị cắt một bên tay từ khi còn nhỏ nhưng anh vẫn trở thành võ sĩ quyền anh chuyên nghiệp.

CƠ QUAN NGÔN LUẬN THUỘC HIỆP HỘI DOANH NGHIỆP CỦA THƯƠNG BINH VÀ NGƯỜI KHUYẾT TẬT VIỆT NAM

Tổng biên tập: Nguyễn Ngọc Quyết

Địa chỉ: Tầng 9 Toà nhà Công nghệ cao - số 4 Vũ Thạnh, Đống Đa, Hà Nội.

Điện thoại: 024.32003150 Fax: 024.32247585

Giấy phép hoạt động báo chí điện tử số 93/GP-BTTTT cấp ngày 6/3/2017